借内幕信息交易精达股份 蔷薇资本等被处罚超400万元

又见内幕交易。近日，深圳证监局一纸行政处罚将蔷薇资本内幕交易精达股份（600577）的细节曝光：精达股份实控人的两通微信语音电话成为泄露内幕信息的关键。蔷薇资本及其控股股东蔷薇控股法人、执行董事林治洪因此自食苦果，合计被罚没金额超400万元。

(资料图片仅供参考)

该起内幕交易源于2021年4月精达股份所筹划的定增事宜。回溯来看，因生产原材料价格上涨和新生产线建设等原因需补充流动资金，精达股份董事长李某在2021年4月向实控人李某荣提出通过非公开发行股票募集资金的建议，获得李某荣支持。

4月7日，李某荣和李某等筹划精达股份非公开发行股票项目。同日，李某、董事长特别助理徐某芳和中原证券（601375）股份有限公司赵某征及其团队成员通过微信讨论，拟以向李某荣或其关联方锁价定增的方式募集资金。

精达股份为前述定增事宜展开具体工作。5月17日下午公司董事会、监事会议审议通过定增议案，并于5月18日对外披露预案。

那么蔷薇资本是如何获取上述内幕信息并形成内幕交易呢？

行政处罚决定书显示，2021年5月17日，蔷薇资本控股股东蔷薇控股的法人、执行董事林治洪与精达股份实控人李某荣在12:33和12:43进行了两次微信语音通话，时长分别为1分31秒和51秒。

林治洪在与李某荣通话后，要求蔷薇资本总经理张某联系精达股份董事长李某，了解精达股份是否存在异常，在李某回复张某精达股份一切正常后，林治洪要求张某赶紧买入精达股份股票。

在得到林治洪指示后，蔷薇资本证券账户在5月17日下午，分28笔买入精达股份股票345.67万股，买入金额1430.05万元；5月18日早盘，该账户分6笔卖出精达股份股票345.67万股，卖出金额1559.31万元。经计算，该账户交易精达股份股票盈利127.26万元。

深圳证监局调查发现，蔷薇资本证券账户自2018年3月9日开户至2021年5月16日，从未交易过精达股份股票，但于2021年5月17日转入资金后即几乎全仓买入该股票，次日以略低于涨停价的价格卖出。

对此，深圳证监局认为，蔷薇资本交易精达股份股票的活动与内幕信息高度吻合，不能排除其利用内幕信息从事该交易活动。对于蔷薇资本的违法认定，深圳证监局认为有相关公告、询问笔录、涉案证券账户资料、银行账户资料、证券交易记录、资金划转记录等证据证明，足以认定。

根据蔷薇资本违法行为，深圳证监局决定，没收蔷薇资本内幕交易违法所得127.26万元，并处以254.51万元的罚款；对林治洪给予警告，并处以50万元的罚款。

值得一提的是，这已不是蔷薇资本首次卷入内幕交易案件。回查公告，田中精机（300461）曾在2021年12月披露称，公司持股5%以上股东蔷薇资本因涉嫌内幕交易被证监会立案调查。彼时，蔷薇资本曾回应媒体称，该事宜系2021年5月在毫不知情的情况下交易精达股份的股票而被动卷入，涉及投资金额约为1400万元，盈利约为140万元。

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