多家券商及资管子公司因合规问题受到监管层处罚。
日前，证监会官网同时挂出4份监管公告，监管对象包括招商证券（600999）资产管理有限公司（下称“招商资管”），国元证券（000728），长江证券（000783）（上海）资管管理有限公司（下称“长江资管”）以及相关负责人杨忠、吴迪。资产管理产品运作不规范等问题是前述机构及个人被罚主因。
对于风险管理，证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查，对涉及违规的公司依法采取不同种类的行政监管措施。证监会表示，下一阶段，监管将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查，并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查，对发现的问题，将依法严肃处理。
资管产品运作不规范
多家券商资管公司被罚
据证监会官网披露，经查发现招商资管存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规定。
根据《管理办法》第七十八条的规定，现责令招商资管改正。证监会要求，招商资管应当采取有效措施，完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性，并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。
来源：证监会官网
长江资管同样因上述问题被罚并要求限期提交整改报告，作为长江资管总经理的杨忠和公司合规负责人的吴迪被证监会认定对公司相关违规行为负有领导责任。根据《管理办法》第七十八条的规定，证监会决定对其采取监管谈话措施。
国元证券同样因存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，违反了《管理办法》第六十一条规定。对此证监会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。证监会要求，国元证券应当采取有效措施，完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性。
《管理办法》显示，证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度，对信用风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理。证券期货经营机构等服务机构违反法律、行政法规、本办法及证监会其他规定的，证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。
严查券商全面风险管理落实情况
根据此前中国证券投资基金业协会披露的2021年三季度各项资管业务月均规模数据，招商资管同时入围了证券公司私募资产管理月均规模前20和证券公司私募主动管理资产月均规模前20，月均规模分别达到4863.86亿元和3412.02亿元，分居行业第三、四位。
就国元证券而言，根据公司2021年半年报，截至2021年6月30日，国元证券母公司资产管理规模为451.88亿元，同比下降50.40%，其中集合资产管理规模为77.28亿元，单一资产管理规模299.29亿元，专项资产管理规模75.31亿元。
长江证券2021年半年报显示，今年上半年长江资管新发产品82只，发行规模147.23亿元；截至2021年上半年末，长江资管共有产品242只，资产总规模926.68亿元。
上述券商机构被罚同时，监管层临近年底对券商相关风险管理落实情况开展了密集检查。
此前，记者曾独家报道，证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查（点击文字查看报道）。此次现场检查重点包括风险管理水平与业务的适配度，风险计量模型和监测分析的可靠性，风险限额和管控机制的执行力，风险预警、报告、反馈、应对、处置链条的完备性等，并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。
证监会指出，被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题，针对检查发现的问题，监管按照“风控能力与业务发展水平相适应”的原则和分类监管思路，对涉及违规的公司依法采取不同种类的行政监管措施。同时，监管依据《管理办法》有关规定，上调了部分证券公司对应高风险业务的风控指标计算标准，直至相关问题整改完成。
证监会表示，下一阶段，监管将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查，并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查，对发现的问题，将依法严肃处理。