12月7日晚间，ST天润（002113）002113发布公告称收到了证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字[2021]117号)。证监会经调查认定：
一、天润数娱2016年至2018年对外提供重大担保，其未按规定及时披露重大担保事项，且未按规定在《2016年年度报告》《2017年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》《2018年年度报告》中披露。
二、天润数娱未及时披露控股股东及其关联人2017年至2018年非经营性占用上市公司资金的情况，且未按规定在2017年年度报告及2018年年度报告中披露。
三、天润数娱2018年未按规定及时披露数项重大信息，其中包括诉讼、被法院强制执行等。
据此，证监会拟决定对ST天润及赖淦锋、麦少军、江峰等相关责任人员给予警告并处以罚款。同时，拟对赖淦锋采取终身市场禁入措施，对麦少军、江峰分别采取5年市场禁入措施。
回顾本案，2019年5月6日晚间ST天润公告称收到了证监会的《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查。今晚公告的行政处罚事先告知书即这次调查的结果，不过暂时还不是最终结论。根据相关法律规定，在证监会进一步作出正式的行政处罚后，受损股民将有机会通过起诉向ST天润及相关责任人员索赔。本次的行政处罚事先告知书虽然不是最终的行政处罚决定，但是根据经验，其认定的事实通常跟后续的行政处罚决定书不会有太大出入。因此，孔聪律师认为，根据行政处罚事先告知书及相关法律规定，股民报名维权的条件暂时可以确定为：
在2016.8.9到2019.5.6之间曾买入ST天润002113股票，且在2019.5.6收盘仍有一些持股。
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