百隆东方某前监事违法被罚 控制操作亲属账户短线交易

北京12月23日讯 中国证监会宁波监管局网站近日公布的行政处罚决定书〔2021〕4号显示，王维自2016年4月19日至2021年3月30日期间担任百隆东方（601339）股份有限公司（简称：百隆东方，股票代码：601339.SH）监事。洪某田系王维配偶。2016年5月9日至2021年2月23日，王维控制并操作“洪某田”证券账户交易“百隆东方”，在买入后六个月内卖出，在卖出后六个月内又买入，累计买入34.52万股，成交金额161.77万元，累计卖出34.32万股，成交金额162.05万元。

宁波监管局认为，王维的上述行为违反了《证券法》第四十四条的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，宁波监管局决定：对王维给予警告，并处以10万元罚款。

相关法规：

《证券法》第四十四条：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

《证券法》第一百八十九条：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东，违反本法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书（王维）

〔2021〕4号

当事人:王维,女,1979年11月出生,住址:浙江省宁波市鄞州区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对王维违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见,未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

王维自2016年4月19日至2021年3月30日期间担任百隆东方股份有限公司监事。洪某田系王维配偶。

2016年5月9日至2021年2月23日,王维控制并操作“洪某田”证券账户交易“百隆东方”,在买入后六个月内卖出,在卖出后六个月内又买入,累计买入345,200.00股,成交金额1,617,731.00元,累计卖出343,200.00股,成交金额1,620,450.00元。

上述违法事实,有相关人员询问笔录、证券账户委托流水及交易流水等证据证明。

我局认为,王维的上述行为违反了《证券法》第四十四条的规定,构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十九条的规定,我局决定:

对王维给予警告,并处以10万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

宁波证监局

2021年12月20日

（责任编辑：魏京婷）