因股东大摩涉嫌大宗交易违法被调查，大摩华鑫基金股权变更遭证监会问询

今日，证监会官网挂出了《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司股权变更事项反馈意见》。

证监会对摩根士丹利华鑫基金管理有限公司称，“现对你公司申请股权变更事项提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。”

证监会的反馈意见称：根据媒体报道，美国证监会正在调查华尔街的大宗交易业务，已经向摩根士丹利等机构发出了传票，“要求它们提供大宗交易的相关数据，并要求整理与相关投资者的沟通纪要。”请就上述媒体反映情况予以解释；如属实，请就摩根士丹利以及摩根士丹利国际控股公司是否存在“因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间”“受到监管机构或者司法机关的处罚”等情形进行说明。

记者注意到，在本月中旬，美国证券交易委员会（以下简称“SEC”）在华尔街掀起了一轮监管调查，涵盖了华尔街对冲基金、摩根士丹利、高盛等巨头。

具体来看，据媒体援引华尔街日报报道，美国监管部门正在调查华尔街的大宗交易业务，SEC、司法部正对摩根士丹利、高盛集团等银行的大宗交易业务展开调查。

“据知情人透露，SEC已经向摩根士丹利、高盛集团等机构发出了传票，要求它们提供大宗交易的相关数据，并要求整理与相关投资者的沟通纪要。

需要指出的是，SEC向两家大行和对冲基金发出传票，只是前期的常规调查流程，并不意味着会对两家大行提出指控，除非发现大宗交易存在违法违规证据。美国司法部也正在调查此事。有知情人士表示，摩根士丹利是此次调查风暴的初期焦点。”该报道称。

大摩华鑫基金是业内历史比较悠久的一家公募，成立于2003年3月，目前公司的基金数量为52只（其中普通基金52只，货币基金0只，理财基金0只，封闭式基金0只，其他基金0只），管理规模365.73亿元，经理人数14人。

工商信息显示，目前摩根士丹利国际控股公司占公司股权49%，华鑫证券占36%，深圳市基石创业投资有限公司占15%。

记者注意到，在此前，华鑫证券一直在寻求转让大摩华鑫基金的股权。

2021年，华鑫股份（600621）在公告中表示，华鑫证券通过在上海联合产权交易所公开挂牌转让其所持摩根士丹利华鑫基金管理有限公司36%股权。挂牌期满后，Morgan Stanley International Holdings Inc作为唯一意向受让方，采用协议转让的方式受让上述股权，受让价为人民币38，930万元。

这也意味着，若上述转让获证监会审批通过之后，摩根士丹利华鑫基金将成为新一家外资绝对控股的基金公司，大摩持股比例高达85%。

此次因大摩在华尔街遭到了“监管风暴”，大摩华鑫基金能否继贝莱德基金等公司后又一家外资绝对控股的基金公司，将保持关注。

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