20年老将沈和付外调两年回归，担任国元证券新总裁，陈新转战私募

券商高管变动不是新鲜事。人事调整若能延揽强资源背景的人才加盟，帮助解决问题、盘活局面，自是皆大欢喜。

2月25日，国元证券（000728）接连发布多份高管人事变动公告。曾担任10年副总裁、“扶正”不过两年的陈新，因个人原因辞去总裁一职。与陈新一同辞职的还有副总裁于强。此前被调职两年的原副总裁沈和付重磅回归，接任总裁。

需要指出的是，沈和付在国元证券拥有20年的深厚资历。“外调两年归来，沈和付已经具备投行、投资、合规、风控等综合资源和背景，这对于当下的国元证券来说至关重要，也是国元证券选择沈和付的主要原因。”接近国元证券的业内人士对时代周报记者表示。

陈新掌舵国元证券的两年间，大刀阔斧的改革似乎并未将国元证券带出中小券商的发展困境，业务合规化问题日益突出、资管业务发展孱弱、负面消息缠身。

困难重重之际，被委以重任的沈和付将如何带领国元证券走出困境？

20年老将回归，陈新或转战私募

公告显示，陈新因个人原因于2月24日辞去董事、总裁等职务。同日，于强因工作调整，申请辞去副总裁职务。陈新、于强不直接持有国元证券股份。辞职后，两人也不在公司及控股子公司担任任何职务。

陈新的任期本应截止至2023年1月14日，担任总裁不过两年。于强出任副总裁也仅一年半的时间。

另有消息称，于强辞职为集团内工作调整，将拟任国元金控集团成员公司国元信托总裁。就在2月22日，国元证券证券第一大股东国元金控集团曾举行中层管理人员任前谈话。会上，党委书记、董事长方旭表示：“这次干部调整任用是集团党委充分考虑国元证券和国元信托的干部结构、岗位空缺和工作需要，从进一步推进干部交流、强化梯次配备等方面出发，经广泛征求意见，集团党委会议研究作出的慎重决定”。

而关于陈新的未来去向，供职于国元证券多年的离职人员对时代周报记者透露，陈新应该不会在“国元系”内任职，下一站或将转战私募。

在国元证券最新召开的董事会上，全票审议通过议案，同意聘任沈和付为新一任总裁，任期截至第九届董事会届满之日，即2023年1月14日。

此次履新，对于20年老将而言，更像是“回娘家”。早在2001年，法律出身的沈和付便加入国元证券，2014年开始担任副总裁一职。

到了2019年底，在集团内部的调整下，沈和付辞去国元证券副总裁职务，并于2020年1月起担任国元投资党委书记、董事长。据时代周报记者了解，在1月21日举办的国元投资党委理论学习会议上，沈和付仍以党委书记、董事长的身份主持会议。

外调两年，沈和付转身回归国元证券，并由原先的副总裁直升总裁，直接成为经营一把手。其中缘由，与其综合的从业背景和20年优异的券业工作履历，关系密切。

复合从业背景成跃升关键

沈和付回归国元证券、出任总裁的消息一出，圈内纷纷给出了正面的反馈。业内普遍认为，投行、投资、合规、风控的复合从业背景，成为沈和付一跃成为总裁的重要加分项。

沈和付毕业于西南政法大学，具有律师资格。他先后担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，还曾任国元证券法律事务部主任、合规总监、副总裁。

在初始担任国元证券副总裁的2014年，沈和付开始“跨界”分管投行及债券业务。随后，沈和付分管这两项业务近6年。

分管投行业务期间，沈和付带领投行团队为国元证券共完成18单A股IPO项目，市场份额占比为1.34%；作为主承销商完成36单增发项目，市场份额占比为1.56%；作为财务顾问完成19单增发项目，市场份额占比为1.62%。

基于此，国元证券在两年前的辞职公告中曾给予沈和付高度评价，“率领业务团队完成了一批股权与债权融资、新三板企业挂牌；帮助了一批国企完成混改，以“投行+投资”业务模式多元化服务实体经济；建立和培养了一支投行团队，投行业务率先实现“十三五”规划目标”。

2019年底，沈和付告别国元证券，转任国元投资董事长，开始从事投资管理、典当担保、小额贷款，融资租赁等业务。

事实上，沈和付具备的综合能力，恰好对应着国元证券亟待解决的发展痛点――频现业务合规化问题以及资管业务发展滞后等。

任重道远

2021年，国元证券可谓负面缠身，接连陷入合规事件风波，并接连遭遇监管处罚。2021年的7月、10月及11月，国元证券分别因营业部人员违规失职、研报出现明显问题以及资管产品运作不规范等问题，先后收到证监部门下发的警示函。

值得一提的是，国元证券又因“保而不荐”及保荐过程中进行利益输送的问题被推至风口浪尖。行至2021年年末，国元证券被沪上某财经媒体接连撰文质疑，其保荐IPO项目出现上市后业绩变脸，关联投资平台潜伏入股投行保荐IPO项目等问题。

2021年年中，在证监会公布的两批券商白名单中，国元证券均未上榜。对于未能列入白名单，国元证券指出主要问题在于公司风险管理系统没有覆盖到全部子公司。

几乎同一时间，引发市场高度关注的第二批基金投顾试点的券商名单陆续公布。国元证券未能入围。经常被拿来比较的安徽本土券商华安证券（600909），则成功拿下基金投顾试点。显然，国元证券此次又落后了一步。

据悉，国元证券2020年5月便递交了申报文稿。而与投顾试点失之交臂的原因在于，公司过去三年的分类评级结果中有两个BBB。

据2021年半年报，国元证券资管业务营收下滑明显、资管规模更是直接腰斩。2020年，它的资管业务相对其他业务板块，表现同样孱弱。

当前，一众券商牢牢把握“大财富管理”的脉搏，力图在资管这条路上走在前列。显然，国元证券并没有跟上大部队。

卷土重来的沈和付，重任在肩。然而，对于当下困难重重的国元证券来说，想要突破困境显然并不容易。

编辑 昕泽

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