天天观天下！诺泰生物上市一年为何又要募资？IPO募资仅20%用于项目，有的去买了理财产品

记者陶炜葛爱峰南京报道

在IPO上市一年半以后，诺泰生物(688076.SH)再一次推动融资。公司于11月16日晚间发布公告，披露了向不特定对象发行可转换公司债券预案，拟募资不超过5.34亿元。

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但《》记者注意到，公司去年IPO时募资8.3亿元，截至今年6月30日只有1.39亿元被用在了募投项目上。IPO时宣称的募资项目，有的延期，有的变更，闲置的募集资金有的用于还贷和补充资金，有的拿去买了理财。

就在公司推出再融资预案的同一天，公司财务总监徐东海宣布辞职。而在他辞职之前，诺泰生物今年已有3位核心技术人员和1位董秘辞去职务。

去年融资8.3亿仅有1.39亿元用在募投项目上

11月16日晚间，诺泰生物披露了向不特定对象发行可转换公司债券预案。公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过53400.00万元(含本数)，扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入原料药产品研发项目、原料药制造与绿色生产提升项目、寡核苷酸单体产业化生产项目、补充流动资金项目。

这离公司上一次IPO募资还不到18个月。

2021年5月20日，诺泰生物在上交所科创板上市，公开发行股票数量为5329.595万股，占发行后总股本的25%，发行价格为15.57元/股，保荐机构为南京证券（601990）股份有限公司，保荐代表人为肖爱东、崔传杨。诺泰生物募集资金总额为8.30亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为7.25亿元。

按照原定的IPO募资计划，这笔钱将有1.5亿元用于杭州澳赛诺医药中间体建设，2.5亿元用于106车间多肽原料药产品技改项目，1亿元用于多肽类药物及高端制剂研发中心项目，5千万元用于多肽类药物研发项目。超募资金用于偿还银行贷款和补充流动资金。

然而截至今年6月30日，公司使用募集资金投入募投项目仅有1.39亿元。公司11月16日晚间发布的《前次募集资金使用情况报告》显示，公司截至今年6月30日累计使用募集资金人民币4.04亿元，其中：支付发行费用4334万元，部分超募资金永久偿还银行贷款金额5000万元，永久补充流动资金4000万元，部分募投项目结项节余募集资金永久补充流动资金3125万元，使用募集资金投入募投项目1.39亿元，暂时性补充流动资金1亿元。募集资金余额还剩下3.69亿元，目前部分用于购买理财。

在各个募投项目中，杭州澳赛诺医药中间体建设的资金使用情况是最好的，计划投资1.5亿元，实际使用资金1.196亿元。而用于106车间多肽原料药产品技改项目的2.5亿元，则一分钱没花。

根据公司今年8月29日晚间发布的《关于部分募投项目延期的公告》，原定于今年6月投入使用的106车间多肽原料药产品技改项目遭到延期，改为预计2023年10月使用。根据公司公告，该项目主要用于利拉鲁肽、索玛鲁肽为主的多肽原料药大规模的生产扩建。索玛鲁肽又名司美格鲁肽，是一款用于降糖的药物，本身是用于治疗糖尿病。但由于其用药频率仅需一周1次且减重效果明显，却被很多人当成了“减肥神药”使用。据媒体报道，今年8月以来，司美格鲁肽注射液在各大城市相继出现断货现象。在互联网售药平台，司美格鲁肽的价格有的被炒作到上千元。利拉鲁肽同样也是治疗糖尿病的药物，还是目前唯一一款在美国获批用于减重的GLP-1类似物。随着利拉鲁肽化合物专利在2022年-2023年相继失效，已有多家国内药企在展开临床试验申请上市或准备上市利拉鲁肽药物。“业内现在对减肥药的预期很大。”江苏某药企的高管和《》记者交流时表示。

“下游制剂注册进度及终端销售系公司106车间多肽原料药产品技改项目延期的原因之一。除此此外，公司基于外部竞争环境的变化，拟进一步提高生产车间的智能化、先进性，车间采用自动化、智能化、密闭投料的综合车间，项目采用设备将采购国外进口设备，设备交货期有所延长，从而导致整个项目实施周期有所延长。”对于延期106车间项目的原因，诺泰生物如是回复《》记者。

原计划投资1亿元的“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”进行了项目变更。将该项目的实施地点由“江苏省连云港经济技术开发区临浦路28号”变更为“江苏省连云港经济技术开发区池月路2号”，实施方式由“新建一座三层建筑物”变更为“对已竞拍获得土地上的一座办公综合楼进行改造”。在变更后，公司实际使用募集资金369.38万元。

“改造用地系2021年8月公司通过公开拍卖取得，而IPO募投项目在公司IPO之前已审议确定。根据业务发展需要，公司原计划通过在公司原厂区内新建研发中心实施募投项目，一方面考虑到从新建到投入使用尚须较长时间；另一方面，公司随着业务发展需要，公司亟需购置土地及建筑物以满足生产经营需求。公司已通过公开竞拍购置土地及地上建筑物。因此，公司将多肽类药物及高端制剂研发中心项目由自建的方式，调整为对已竞拍获得土地上的一座办公综合楼进行改造的方式进行，不仅可以节省投入时间成本，尽快促使募投项目投产见效，而且也可以满足公司未来的生产经营需求，以更好回报投资者。”诺泰生物如是回复《》记者。

此外，原计划5千万元用于多肽类药物研发项目，最新公告显示实际使用资金为1576.83万元。

“6月30日至今，募集资金也有陆续投入。最新募集资金使用情况请关注公司明年披露的募集资金年度存放及使用报告。”诺泰生物说。

今年以来辞职五高管

就在可转债预案发布的同时，诺德生物同时公告，徐东海宣布辞去公司财务总监职务。

2019年5月，徐东海上任诺泰生物财务总监，至今已超过三年。在上任诺泰生物之前，他在中毅集团担任财务经理，而中毅集团的大股东是赵德毅赵德中兄弟，即诺泰生物的实控人。也就是说，徐东海算是诺泰实控人赵氏兄弟的老臣。

在诺泰生物工作期间，徐东海曾因会计处理差错收到过上交所的警示函。今年6月14日，上交所曾向诺泰生物及徐东海下发监管警示函称，因2021年三季报中部分会计处理存在差错，导致相关财务信息披露不准确。经查明，更正后三季报归属股东非经常性损益和净利润各调减1530万元，占更正后净利润的20.88%。巧合的是，徐东海的前任财务总监章志根也出过遭到监管处罚的差错。2018年8月20日，那时还在股转市场的诺德生物收到股转公司公司监管部出具的监管意见函，由于公司对2016年财务数据追溯调整违反了相关规定，公司时任董事长赵德毅、时任财务总监章志根被出具监管意见函。

在徐东海辞职之前，公司在今年已经有四位高管辞职。今年2月22日，诺泰生物核心技术人员丁建圣离职；6月29日，核心技术人员王万青离职；8月30日，公司董秘郭婷和核心技术人员张建兴同时辞职。丁建圣是研发骨干，2013年起在诺泰生物控股子公司杭州新博思生物医药有限公司担任研发副总监、研发总监，主要参与了磷酸奥司他韦原料药及中间体项目、依帕司他原料药及片剂项目等5个项目的研发工作，已获授权的发明专利共有5项，实用新型专利共有8项，均为非单一发明人。王万青自2013年4月起担任新博思的副总经理，从事化学小分子仿制药的研究管理工作。张建兴则在任职期间主要负责公司EHS体系建设及管理工作。值得一提的是，自郭婷辞职至今两个多月，诺泰生物的董秘是由董事长童梓权兼任，目前尚无新任董秘。

《》记者询问诺泰生物，是否会有股权激励等提升人员稳定性的计划，而诺泰生物的回答是“若有相关计划，会遵守相关法律法规及时履行信息披露义务，请关注公司公告”。

根据诺泰生物发布的2022年第三季度报告，今年前三季度，公司实现营业收入3.82亿元，同比减少15.03%；实现归属于上市公司股东的净利润5319.49万元，同比减少27.41%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1201.10万元，同比减少81.57%；经营活动产生的现金流量净额为-1542.53万元，同比减少111.70%。

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