保荐不力！中德证券、平安证券双双因乐视网案领罚单

证券时报记者 程丹

乐视网财务造假案余波未了，曾任乐视网再融资项目的保荐机构中德证券收到证监会罚单。

3月20日，中德证券母公司山西证券（002500）发布公告，证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，“没一罚二”，没收业务收入约566万元，并处以约1132万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。

除了中德证券以外，负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券也难辞其咎。记者从接近监管层的相关人士处了解到，深圳证监局于近日向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。目前，监管部门正在进行事先告知程序，待程序履行结束后将正式下达相应的行政监管措施。

证监会认定，中德证券乐视网非公开发行保荐业务涉嫌未勤勉尽责。一是未完整获取和编制前十大客户销售情况；二是未对业务发生的真实性进行有效核查。乐视网非公开发行签字保荐代表人杨丽君、王鑫是直接负责的主管人员。证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入5,660,377元，并处以11,320,754元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。

此前，证监会查明，乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年乐视网分别虚增收入8,965．33万元、19,998.17万元和35,194.19万元，虚增利润8,445.10万元、19,339.69万元和34,270.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和470.11%。

财务造假一直是证监会的关注焦点，目前，已通过多种途径加强IPO、再融资环节对中介机构以及从业人员的监管，此次对中德证券和平安证券开出的罚单，就是全面落实“零容忍”的执法理念，进一步加强对保荐机构等中介机构的监管，压严压实中介机构责任的有力举措。

证监会多次表态，将持续督促中介机构及其从业人员归位尽责，切实发挥好资本市场“看门人”职责，聚焦关键领域，突出重大案件，坚持“一案双查”，切实加大违法成本，有效提升执法威慑，维护发行人和投资者的合法权益，为资本市场改革发展稳定提供坚强法治保障。

可以预期，对于敢触碰红线的中介机构，监管部门将严惩不贷，从严从重从快予以查处。

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