本报记者 向炎涛
11月11日，半导体概念股集体走高。同花顺（300033）显示，截至收盘，芯片概念板块涨幅1.68%，集成电路概念板块涨幅1.87%。具体到个股来看，晓程科技（300139）、芯源微实现20cm涨停，神工股份、国科微（300672）、万隆光电（300710）等涨幅均在10%以上，此外，北方华创（002371）盘中一度涨停，股价创历史新高；圣邦股份（300661）、同有科技（300302）、北京君正（300223）、紫光股份（000938）、华力创通（300045）等均实现了不同程度涨幅。
对于半导体板块的上涨，前海开源基金首席经济学家杨德龙对《证券日报》记者表示，半导体是国家大力支持的板块，也是“十四五”规划重点发展的项目，所以半导体板块每隔一段时间都会有资金炒作。从长期来看，半导体的长期投资机会可以关注。
北方华创股价创新高
值得一提的是，北方华创股价持续走高，当日股价首次站上450元，创历史新高。截至收盘，北方华创报451.9元每股，涨幅9.95%，总市值达2375亿元。事实上，今年5月底以来，北方华创股价持续攀升。《证券日报》记者注意到，从今年5月27日开盘价173元至今，北方华创股价涨幅达159.1%。而受益于芯片市场整体需求旺盛，5G应用、汽车电子等需求拉动了第三代半导体产线投资快速增长，叠加新型显示等泛半导体产线投资需求，北方华创业绩也相当亮眼。公司三季报显示，今年前三季度，实现营业收入61.73亿元，同比增长60.95%；实现归属于上市公司股东的净利润6.58亿元，同比增长101.57%。
北方华创股价创新高或许还得益于定增的落地。11月2日晚，北方华创公布了新一轮的定增结果，公司以304元/股完成非公开发行股票数量27，960，526股，实际完成募资约85亿元。根据预案，相关募资扣除发行费用后将用于“半导体装备产业化基地扩产项目（四期）”、“高端半导体装备研发项目”和“高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）”的建设，并补充流动资金。
根据定增结果显示，北方华创此次股票发行的对象共计14名。其中，国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司（以下简称“国家大基金二期”）继续加码，耗资近15亿元认购4，934，210股，占此次募资的17.65%。
北方华创指出，通过本次非公开发行，将积极布局集成电路设备的下一代关键技术，并将进一步提升现有高端集成电路设备的产业化能力，为公司集成电路设备的持续技术升级提供必要条件。
兆易创新再遭国家大基金减持
一边是国家大基金加仓，另一边千亿半导体巨头兆易创新（603986）却遭国家大基金频频减持。
11月10日，兆易创新发布公告显示，截至2021年11月10日，国家大基金持有上市公司A股流通股数量为33，358，944股，占上市公司总股本数的5.00%。11月11日，在半导体板块集体上涨背景下，兆易创新仍以下跌收盘，跌幅0.99%，报164.56元每股。
根据公告，2021年6月3日，公司披露了大基金《简式权益变动报告书》，国家大基金持有兆易创新无限售流通股股份39，849，370股，占兆易创新当时股份总数664，155，073股的6.00%。自2021年6月至11月，由于大基金实施减持计划及公司总股本增加导致的持股比例被动稀释，大基金持有公司股份比例下降至5.00%。
对于此次国家大基金减持，兆易创新表示，大基金发生权益变动系大基金为实现股东良好回报减持公司股份以及公司总股本增加导致大基金持股比例被动稀释。
事实上，这并非国家大基金首次减持兆易创新。此前，2019年12月20日，兆易创新宣布大基金拟15个交易日后的3个月内，采取集中竞价交易方式减持股份数量不超过公司股份总数1%，即321万股。之后，兆易创新2020年4月8日晚公告，大基金于3月30日－4月7日期间累计减持321万股，占公司总股本的1%。截至公告披露日，大基金本次减持计划已履行完成。
2020年6月12日，兆易创新再度披露，大基金自披露该减持计划公告日起15个交易日后的3个月内，采取集中竞价交易方式减持股份数量不超过公司股份总数1%，即471万股。兆易创新2020年7月14日晚间披露的公告显示，大基金7月13日通过集中竞价交易方式累计减持公司1%股份。至此，大基金持有公司7．33%股份，大基金该次减持计划实施完毕。
兆易创新主要业务为存储器、微控制器和传感器的研发、技术支持和销售。其中，公司存储器产品包括闪存芯片（NORFlash、NANDFlash）和动态随机存取存储器（DRAM）。
《证券日报》记者注意到，2020年以来，兆易创新股价一度涨至最高点428.18元每股。今年8月以来，兆易创新股价则在震荡中下跌，8月2日至今，兆易创新股价跌幅达28.47%。
有券商人士对记者表示，事实上，大基金近年来频繁减持并不罕见，但从大基金二期的投资可以看到，大基金并未整体退出半导体领域，而是做了结构性的调整，角色的转变是大基金频繁减持的原因之一，大基金的投资更多是聚焦关键项目，可以说是“雪中送炭”。