每经记者 舒冬妮 每经编辑 陈俊杰
11月9日晚，ST光一（300356）（300356，SZ）发布公告，公司及实际控制人龙昌明于11月5日收到中国证监会《立案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规、实控人龙昌明涉嫌指使公司从事信息披露违法违规行为，证监会决定对公司及实际控制人龙昌明立案。
ST光一发布的另一则公告显示，龙昌明持有公司的360万无限售流通股将进行拍卖，拍卖时间为12月2日10时至12月3日10时。
记者注意到，此次证监会立案与股份司法拍卖，或都指向此前ST光一的控股股东资金占用问题。11月10日，记者致电公司董秘办，对调查原因是否与控股股东资金占用有关，工作人员也回应表示“应该是”。
控股股东所持股份已多次被拍卖
根据公告，龙昌明持有公司的360万无限售流通股将进行拍卖，此次司法拍卖的股份交割完成后，龙昌明及其一致行动人光一投资合计持有公司6693.52万股，占公司股份总数的16.41%，不会导致公司控制权发生变更。
值得一提的是，龙昌明及其一致行动人光一投资所持股份共计7053.52万股，占公司总股本的17.30%，目前均处于冻结状态，占其持股数量的100%，存在司法拍卖的风险，若股份被继续处置，将可能导致公司控制权发生变更。
根据9月24日披露的公告，上市公司控股股东光一投资持有的公司846万无限售流通股被司法拍卖，中植生物科技开发有限责任公司以3502.70万元成交，但因其未在规定时间内缴纳尾款，导致该笔拍卖最终未能完成。
而记者注意到，这846万无限售流通股首次被拍卖是在今年7月，但同样是由于竞买人未在规定时间内支付拍卖余款而最终未能成交，9月实为第二次拍卖。
查询公告，记者梳理发现，今年以来ST光一发布了超过十条与股权被司法拍卖相关的公告。除了上述846万股被拍卖，今年2月，光一投资所持436.58万无限售流通股也被拍卖，占其所持公司股份的7.01%，占公司总股本的1.07%，并且最终在3月成交并完成过户。
再往前推至2020年12月底，光一投资所持520万无限售流通股被拍卖，占其所持公司股份的7.71%，占公司总股本的1.27%。但不久后，公告显示，2021年1月，流拍部分将被二次拍卖。如此来看，ST光一的股份拍卖并不顺利。
ST光一的股份为什么会被司法拍卖，还是要从控股股东资金占用说起。
此前，ST光一公告称，截至2020年12月31日，控股股东占用上市公司资金2.94亿元，为保证上市公司及股东权益，公司向江苏省南京市中级人民法院提起诉讼，申请财产保全，轮候冻结控股股东光一投资及实控人龙昌明持有的公司所有股份共计7053.52万股，冻结期限为三年，自2021年9月10日起至2024年9月9日止。
11月1日，ST光一公告，控股股东光一投资已归还占用上市公司金额共计4880万元，控股股东对上市公司占用资金余额为2.00亿元，占最近一期经审计净资产的20.44%。目前，控股股东资金占用问题仍未全部解决。
立案调查或与控股股东资金占用相关
11月10日，记者致电ST光一董秘办，工作人员表示，实控人龙昌明目前仅是公司大股东，离开董事会后不再对公司经营进行管理，此次对龙昌明的立案调查并不会影响公司经营，目前公司经营一切正常。问及此次立案调查是否与之前的资金占用有关，该工作人员回应表示“应该是”。
记者也从相关知情人士处了解到，今年以来，龙昌明一直在四处奔波，曾前往某地政府洽谈合作，试图缓解资金压力。
“此前ST光一爆出控股股东资金占用问题，这次被立案调查或许就与此相关。”盈科（上海）律师事务所周亚珠律师也认为，“虽然没有披露涉嫌信披问题的具体原因，但从之前公告来看，这个立案调查来的不算突然。”
周亚珠还告诉记者，综合以往上市公司因信息披露违法违规导致被证监会立案调查后股价波动来看，一般有两种情况，股价暴跌或股价无明显波动。
一种是突然因涉嫌信息披露违法违规而被证监会立案调查。比如曾经的千亿白马股康得新，被证监会立案调查后，舆论哗然，随即迎来股价暴跌，大量股民遭受巨额亏损，准备启动民事索赔诉讼。
另一种是公司或相关主体已因涉嫌存在信息披露违法违规问题而被交易所问询、证监会出具监管函，或者通过自我更正、自查方式暴露自身存在的一些信息披露违法违规行为。被证监会立案调查，是情理之中的事情，市场股价已早有反应。
第二大股东也曾因信披问题被警示
值得一提的是，根据ST光一9月6日公告，第二大股东任昌兆及其一致行动人湖北乾瀚投资有限公司也因信息披露问题收到了江苏证监局警示函。
9月6日，ST光一发布《关于持股5%以上股东收到证监局警示函的公告》称，2015年2月4日，乾瀚投资及一致行动人任昌兆、任晶晶、周军、李强合计持有ST光一16.04%的股份，在2015年2月5日至2021年5月6日期间，通过大宗交易和集中竞价、限制性股票回购注销等方式，乾瀚投资及一致行动人合计持有ST光一股份比例减少5%。
2021年5月11日至2021年5月19日，乾瀚投资通过集中竞价交易再次减持ST光一0.51%的股份。上述事项导致乾瀚投资及一致行动人合计持有ST光一股份比例下降至10.53%，累计减少比例5.51%。
而乾瀚投资未履行报告和公告义务，且在限制转让期内未停止卖出ST光一股票。江苏监管局对乾瀚投资采取出具警示函的行政监管措施。
根据公告，目前任昌兆及其一致行动人湖北乾瀚投资有限公司为公司第二大股东，持有公司股份4099.89万股，占总股本的10.05%，目前处于质押中的股份为2224.21万股，占其持股比例的54.26%。
而此前，ST光一还发布公告，因子公司湖北索瑞电气有限公司存在虚增或跨期确认收入的问题，也被江苏证监局出具警示函。
2020年12月，ST光一还收到了江苏证监局《关于对ST光一股份有限公司、龙昌明、戴晓东采取出具警示函措施的决定》和《关于对江苏光一投资管理有限责任公司、龙昌明、熊珂采取出具警示函措施的决定》，主要涉及未按规定及时披露重大诉讼、关联交易及相关诉讼、重大资产重组进展等问题。